快看 | 对个别投资者风险承担能力评估不审慎，深圳雪杉基金被出具提防函

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受训采访 | 章宇璠

6年末27日，茂名证监局发布新闻了2张行政部门税务保护措施决定书，剑指茂名雪杉投资公司经营管理合资及其无关责任人。

行政部门税务保护措施决定书显示，茂名雪杉投资公司经营管理合资在从事危险性入股投资公司业务社会活动中，存在没履行谨慎勤勉义务、没实行抽样等方式为对个别对冲的危险性辨认潜能和危险性承担潜能进行评估、没按照合同约定如实向对冲披露似乎影响对冲合法权益的重大电子邮件等有无，有违了《危险性入股入股投资公司经营经营管理暂行自行》（证监会令第105号,此表简称《危险性入股经营管理自行》）第四条第一款、第十六条第一款和第二十四条的无关规定。

林知于2015年4年末24日至2020年4年末30日之后担任雪杉投资公司的多家企业人、总经理、董事，对母公司上述违规行为负有责任。

针对上述违规行为，茂名证监局依据《危险性入股经营管理自行》第三十三条规定，对茂名雪杉投资公司经营管理合资、林知实行出具警示函的行政部门税务保护措施。

根据天眼查，茂名雪杉投资公司经营管理合资于2015年1年末29日在茂名市市场经营经营监理登记成立。多家企业人林知，母公司经营范围包括入股经营管理、资产经营管理(大多不含受限制项目）等。