毛虫财富回应申万宏源被罚：将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业

来源：智能 2024年11月05日 12:16

今天有假消息称，证监会对申万宏源开出多张违规，不应是公司在与蚯蚓富人开展线上投顾业务范围时，不曾独立开展合适连续性管理，不曾下半年知晓投资者持续连续性，不曾借助供应商的个人资料、摔跤手、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制仅限于，不曾能本地保存供应商信息、合适连续性管理以及相关增值记录等参考资料。

蚯蚓富人回应申万宏源罚事件时表示，此次涉及事项为申万宏源商业银行在蚯蚓富人应用软件开展的线上其所投资咨询业务范围。蚯蚓富人将全力以赴协助并为了让申万宏源商业银行展开合规展业，确保其实际上合规并且不断构建。

中学教师：石秀珍 SF183

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